💬 Что такое уведомление Уэллса, объяснение

Что такое уведомление Уэллса, объяснение

Что уведомления Wells означают для инвесторов?

Инвесторы должны быть в курсе и консультироваться с юридическими и финансовыми экспертами, чтобы понять свои варианты и возможные риски, потому что получение уведомления Wells может иметь для них серьезные последствия.

Уведомление Wells – это официальное уведомление Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) о том, что она рассматривает возможность применения принудительных мер против физического или юридического лица. Уведомление Wells обычно указывает на то, что SEC завершила расследование и обнаружила доказательства возможных нарушений законов о ценных бумагах. Но почему это называется уведомлением Уэллса? 

Уведомление Wells названо в честь Джона Уэллса, который был главным юрисконсультом SEC с 1972 по 1976 год. Уэллс сыграл ключевую роль в создании процессов, которые SEC использует для принятия принудительных мер против финансовых нарушений со стороны людей и предприятий. SEC приняла эти процедуры в 1972 году, дав им названия «процедуры Уэллса» и «уведомления Уэллса».

Так насколько серьезно уведомление Уэллса? Получение уведомления Wells может обеспокоить инвесторов, поскольку это означает, что бизнес или лицо, в которое они инвестировали, могут быть привлечены к судебной ответственности. Однако уведомление Wells следует понимать как возможность для получателя рассмотреть обвинения и возбудить дело до того, как Комиссия по ценным бумагам и биржам решит, предпринимать ли принудительные меры, а не как окончательный вердикт о виновности или нарушении.

Уведомление Wells может по-разному повлиять на инвесторов — цена акций компании или других ценных бумаг может упасть после получения уведомления Wells. Кроме того, это может привести к тому, что инвесторы станут неуверенными и обеспокоенными, что подорвет их желание инвестировать в бизнес или рынок в целом.

В редких случаях разрешение уведомления Wells может привести к наложению штрафов, взысканий или других санкций в отношении вовлеченной компании или лица. Эти результаты могут существенно повлиять на финансовое положение компании и ее будущие перспективы, в зависимости от серьезности заявленных нарушений.

Связанный: Что такое тест Хоуи и его значение для криптовалюты?

Как работают уведомления Wells?

Уведомление Wells не является окончательным определением вины или правонарушения, а это означает, что получатель имеет возможность ответить и возбудить дело до того, как будут инициированы какие-либо административные действия. Процедура уведомления Wells, однако, является ключом к тому, что SEC рассматривает возможность принятия мер, и то, как это окажется, может оказать большое влияние на получателя и любых связанных инвесторов.

Рассмотрим случай, когда Комиссия по ценным бумагам и биржам изучает возможные преступления, связанные с инсайдерской торговлей, в публичном бизнесе. SEC подозревает, что один из должностных лиц компании мог заниматься запрещенной торговлей акциями до того, как было сделано важное заявление на основе непубличной информации.

Комиссия по ценным бумагам и биржам направит уведомление Wells подозреваемому сотруднику в этой ситуации, предупредив его о расследовании в отношении торговых нарушений и дав ему возможность опровергнуть обвинения, прежде чем принять решение о принятии принудительных мер. Итак, что происходит после того, как уведомление Уэллса выдано? Обычно в уведомлении Wells перечисляются точные обвинения против человека и указывается крайний срок для ответа в SEC, как указано в шагах ниже.

Вот как обычно работает процесс уведомления Уэллса:

Чтобы убедиться в наличии достаточных оснований для принятия принудительных мер, SEC изучает потенциальные нарушения законодательства о ценных бумагах.

Комиссия по ценным бумагам и биржам направит уведомление Wells соответствующему лицу или компании, если решит, что имеется достаточно доказательств потенциального неправомерного поведения. В уведомлении Уэллса обычно перечисляются конкретные обвинения и предоставляется адресату возможность ответить, что известно как «ответ Уэллса».

Например, в марте 2023 года Coinbase получила уведомление Уэллса от SEC, которая выявила потенциальные нарушения закона о ценных бумагах в отношении некоторых из ее цифровых активов, сервиса ставок Coinbase Earn, Coinbase Prime и Coinbase Wallet. Комиссия по ценным бумагам и биржам опубликовала уведомление Уэллса после проведения предварительного расследования.

Получатель уведомления Wells может ответить в письменной форме или попросить SEC о личной встрече для обсуждения обвинений и защиты. Этот ответ может содержать аргументы или подтверждающие данные в поддержку защиты, а также любые соответствующие смягчающие обстоятельства.

Комиссия по ценным бумагам и биржам примет решение о том, следует ли двигаться дальше с принудительными мерами, на основе ответа и любых других собранных данных. SEC может подать жалобу в федеральный суд о штрафах или других средствах правовой защиты, если она решит возбудить судебный иск или предъявить обвинение в мошенничестве с ценными бумагами.

Как инвесторы могут отреагировать на уведомление Wells?

Некоторые общие правила, которые следует учитывать при ответе на уведомление Wells, включают, среди прочего, консультации с адвокатом, рассмотрение обвинений и разработку стратегии реагирования.

Получение уведомления Wells может быть сложным и напряженным процессом, поэтому очень важно проконсультироваться с квалифицированным юристом по ценным бумагам, чтобы получить юридическую защиту. Лучший курс действий может быть решен после рассмотрения утверждений о правонарушении с адвокатом. Чтобы понять опасения SEC и информацию, которую она получила, важно внимательно прочитать утверждения в уведомлении Wells и любой сопроводительной документации.

Работайте с адвокатом, чтобы создать план реагирования, который касается обвинений и обеспечивает сильную защиту. Это может повлечь за собой сбор дополнительных доказательств или выявление дыр в аргументах SEC.

Крайне важно отреагировать на уведомление Wells как можно скорее и в установленный SEC срок. Это демонстрирует готовность серьезно относиться к юридическим вопросам и может уменьшить любые потенциальные гражданско-правовые санкции или штрафы.

В зависимости от серьезности обвинений может быть выгодно принять во внимание варианты урегулирования SEC, такие как согласие на распоряжение о прекращении и воздержании или уплата штрафов или пени.

Следует постоянно поддерживать связь с юристом и сотрудниками SEC, участвующими в этом вопросе. Таким образом, все вовлеченные стороны могут убедиться, что они хорошо информированы, и определить любые потенциальные проблемы или препятствия.

Хотя получение уведомления Wells не обязательно означает, что будут приняты принудительные меры, важно быть готовым к возможным последствиям и понимать потенциальные последствия для своих инвестиций или деловых операций.

В чем разница между уведомлениями Уэллса и повестками в суд?

Хотя существуют различия между уведомлениями Wells и повестками в суд, оба являются важными юридическими инструментами, используемыми в нормативных и юридических расследованиях, и оба должны серьезно восприниматься получателями.

Уведомление Wells – это уведомление о возможных принудительных действиях, тогда как повестка в суд – это юридический документ, требующий от получателя предоставления документов, дачи свидетельских показаний или предоставления других доказательств в ходе расследования или судебного разбирательства. 

В феврале 2023 года стало известно, что торговая платформа Robinhood получила повестку в суд от SEC относительно поддерживаемых Robinhood Crypto валют, хранения криптовалют и других операций платформы. 

Вот различия между уведомлениями Уэллса и повестками в суд:

Как избежать получения уведомления Wells?

Крайне важно соблюдать все применимые законы и правила, регулирующие операции с ценными бумагами и раскрытие информации, чтобы предотвратить получение уведомления Wells.

Предприятия также должны иметь надежную внутреннюю программу соблюдения, которая регулярно обеспечивает обучение персонала требованиям законодательства и потенциальным последствиям несоблюдения. Для обеспечения точности и полноты важно также регулярно проводить тщательную оценку всей раскрываемой финансовой и операционной информации.

Поддержание открытой и прозрачной коммуникации с властями, инвесторами и другими заинтересованными сторонами также имеет решающее значение. Это предполагает своевременное реагирование на любые запросы или опасения, выраженные регулирующими органами, и активное распространение соответствующей информации и обновлений.

Крайне важно работать со знающими юристами и финансовыми экспертами, которые осведомлены о нормативно-правовой среде и могут дать совет по вопросам соответствия. Отдельные лица и организации могут уменьшить свои шансы на получение уведомления Wells и защитить себя от возможных принудительных действий, выполнив следующие действия.