💬 74 американских законодателя нарушили законы об инсайдерской торговле, но не будут привлечены к ответственности как бывший сотрудник Coinbase

74 американских законодателя нарушили законы об инсайдерской торговле, но не будут привлечены к ответственности как бывший сотрудник Coinbase

Регулирующие органы США были замешаны в том, что воинственные законодатели якобы нарушили закон, направленный на предотвращение инсайдерской торговли и конфликта интересов. Около 74 членов Конгресса, скорее всего, останутся безнаказанными после того, как они купили и продали акции на миллионы долларов, о которых они не сообщили.

Это произошло после того, как Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), которая занимается вопросами манипулирования рынком, пресекла аналогичные нарушения в криптовалюте. Сектор всегда придерживался циничной отстраненности от любой формы централизованного контроля.

Возможно, проблемы с инсайдерской торговлей криптографией назревали в течение некоторого времени. Но, по мнению наблюдателей, его характерное недоверие к централизованному надзору может быть оправдано после такого явного избирательного применения закона регулятором ценных бумаг.

«Из-за отсутствия регулирования получили распространение различные сомнительные методы манипулирования рынком, такие как схемы накачки и сброса», — сказал BeInCrypto Сохам Панчамия, сотрудник юридической фирмы Reed Smith, специализирующейся на криптовалютах.

"В конечном счете, такого рода усилия всегда существовали исторически — мы наблюдали это на фондовом рынке в течение многих лет, пока правила не пресекли самые худшие из них", — добавил он.

74 депутата не отчитываются о своих финансовых сделках

В четверг Business Insider опубликовал список из 74 членов Конгресса, которые, по его утверждению, не представили «должным образом отчет о своих финансовых сделках». Закон 2012 года под названием "Закон Конгресса о прекращении торговли знаниями" требует, чтобы они сделали это в течение 45 дней с момента совершения сделки.

Также известный как Закон STOCK, Конгресс США принял закон, чтобы предотвратить проблемы «инсайдерской торговли и конфликта интересов» среди своих членов. Он также хотел «заставить законодателей быть более прозрачными в отношении своих личных финансовых операций».

Законодатели обязаны оперативно обнародовать «любую сделку с акциями, совершенную ими самими, супругом или ребенком-иждивенцем».

«Но многие члены Конгресса не полностью соблюдали закон», — говорится в отчете. «Они предлагают оправдания, включая незнание закона, канцелярские ошибки и ошибки бухгалтера».

Некоторые из названных законодателей включают Пэта Фэллона, республиканца из Техаса. Фэллон не смог вовремя раскрыть более 93 сделок с акциями на сумму 17,53 миллиона долларов. Он опоздал на четыре месяца. Торги произошли где-то в первой половине 2021 года.

Сенатор Синтия Ламмис, сторонник биткойнов, опоздала на несколько дней, сообщив о покупке криптовалюты на 100 000 долларов в августе. Республиканец от штата Вайоминг заявил, что задержка более чем на 45 дней была вызвана «ошибкой при подаче документов».

По сообщениям, представитель Сьюзи Ли, демократ из Невады, не смогла должным образом раскрыть более 200 сделок с акциями с начала 2020 года по середину 2021 года. Сумма сделок достигает 3,3 миллиона долларов. Ли и ее муж также торговали восемью акциями в 2021 году, о которых не сообщалось до 13 августа 2022 года.

Почему члены Конгресса не должны торговать акциями

Законодательные органы США продолжают покупать и продавать отдельные акции с некоторыми ограничениями. И это несмотря на то влияние, которым они обладают как создатели законов, регулирующих корпоративную деятельность. А также неограниченный доступ к информации, которая может быть недоступна для общественности.

В период с 2019 по 2021 год около 183 действующих сенаторов или представителей сообщили о сделках с акциями или другими финансовыми активами. Либо сами по себе, либо ближайшие родственники, согласно расследованию The New York Times.

Однако 97 из них «заседали в комитетах Конгресса, что потенциально могло дать им представление о компаниях, чьи акции они покупали или продавали», — говорится в сообщении. Например, сенатор Томми Тубервиль — республиканец из Алабамы.

Он также является членом комитета по сельскому хозяйству. Начиная с прошлого года, Tuberville часто сообщал о торговых «контрактах, привязанных к ценам на скот». Это было в то время, когда комитет, по собственному признанию сенатора, «говорил о рынках крупного рогатого скота».

Представитель Боб Гиббс, республиканец из Огайо, в Комитете по надзору Палаты представителей сообщил о покупке акций фармацевтической компании AbbVie в 2020 и 2021 годах. Это произошло, «когда комитет расследовал дело AbbVie и пяти конкурентов в связи с высокими ценами на лекарства», — говорится в документе. .

Примеры демонстрируют несоблюдение этических норм, конфликт интересов и риск инсайдерской торговли со стороны действующих законодателей. Инсайдерская торговля является незаконной. Эта практика дает преимущество при торговле на фондовом рынке благодаря привилегированному доступу к конфиденциальной информации.

Двойные стандарты: дилемма крипторегулирования

Итак, что происходит с законодателями, которые игнорируют законы об инсайдерской торговле?

Не так уж и много. В примере с 74 членами Конгресса, которые не сообщили вовремя о сделке в нарушение Закона о АКЦИЯХ, им, скорее всего, грозит штраф. Тем не менее, как сообщает Business Insider, штраф обычно составляет всего 200 долларов США.

Иногда от него просто отказываются представители Палаты представителей или Сената по вопросам этики. В то время как законодатели легко отделались от правонарушений, связанных с инсайдерской торговлей, криптоинвесторы не могут сказать то же самое. Комиссия по ценным бумагам и биржам расправляется с отраслью действиями, которые кажутся двойными моральными стандартами.

В июле Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Министерство юстиции США (DOJ) возбудили гражданские и уголовные дела против Ишана Вахи, бывшего менеджера по продуктам криптовалютной биржи Coinbase Global. Это было первое обвинение SEC в инсайдерской торговле криптовалютой.

Вахи предъявили обвинение вместе со своим братом Нихилом и сообщником Самиром Рамани. Утверждается, что Ишан Вахи поделился со своим братом и другом «конфиденциальной информацией» о криптоактивах, которые Coinbase собиралась разместить на своей бирже.

Нихил Вахи и Рамани предположительно получили прибыль в размере более 1,1 миллиона долларов США, покупая и продавая 25 криптовалют на основе Ethereum, прежде чем Coinbase объявила об их листинге. В обвинении говорится, что это произошло как минимум 14 раз в период с июня 2021 года по апрель 2022 года.

В сентябре Нихил Вани признал себя виновным в мошенничестве с использованием электронных средств связи. Ожидается, что приговор ему будет вынесен в декабре. Его брат Ишан не признал себя виновным и должен предстать перед судом 22 марта 2023 года. Рамани остается на свободе.

«Инсайдерская торговля в индустрии криптографии/Web3 уже некоторое время находится на подъеме», — сказал BeInCrypto Сохам Панчамия, сотрудник юридической фирмы Reed Smith.

"Из-за различных скандалов (OpenSea, Coinbase) отсутствие регулирования в отрасли позволило некоторым злоумышленникам опорочить рынок в целом и подорвать доверие".

Однако это то, что можно «легко контролировать». Продолжая, Панчамия сказал:

«Страны по всему миру начали серьезно внедрять и включать законы и правила, касающиеся криптовалюты, в свои национальные рамки, чтобы защитить потребителей и отсеять злоумышленников».

"Страны по всему миру начали серьезно внедрять и включать законы и правила, касающиеся криптовалюты, в свои национальные системы, чтобы защитить потребителей и отсеять злоумышленников".

Моральный авторитет

Еще одно обвинение в инсайдерской торговле, связанное с криптовалютой, зафиксировано. В июне Министерство юстиции обвинило Натаниэля Честейна, бывшего менеджера по продуктам в OpenSea, в «мошенничестве с использованием электронных средств связи и отмывании денег», связанном со схемой совершения инсайдерской торговли NFT.

Предположительно, Честейн торговал инсайдерской информацией о невзаимозаменяемых токенах (NFT), которые должны были размещаться на OpenSea, крупнейшем рынке NFT. По словам прокурора США Дамиана Уильямса, он сделал это «для личной финансовой выгоды».

«НФТ могут быть новыми, но этот тип преступной схемы — нет», — заявил он тогда. «[Эти] обвинения демонстрируют приверженность этого Управления искоренению инсайдерской торговли — независимо от того, происходит ли она на фондовом рынке или в блокчейне».

По данным Министерства юстиции, каждое обвинение, связанное с мошенничеством с использованием электронных средств связи и отмыванием денег, предусматривает максимальное наказание в виде 20 лет лишения свободы. Интересно, что максимально возможные приговоры прописывает Конгресс.

Это те самые ребята, которые платят штраф в размере 200 долларов США за нарушение законов об инсайдерской торговле. Или кто просто заставляет своих коллег из Комитета по этике снять наказание? Согласно этому стандарту, американские законодатели не имеют морального права проецировать криптовалюту как маяк справедливости.

Они слишком грязны, чтобы возглавить крестовый поход против инсайдерской торговли или конфликта интересов в криптовалютной индустрии. Из свидетельств следует, что закон применяется избирательно: один для законодателей, а другой для участников криптографии.

Вмешательство Конгресса намекает на провал криптовалюты как радикальной альтернативы деньгам или саморегулированию. Но он не предлагает другого решения проблем финансовой цензуры, государственной власти и соучастия, с которыми сталкивается Биткойн и его производные.

Блокчейн может иметь свои недостатки как альтернатива традиционному представлению о деньгах и собственности. Но его демократическая инфраструктура является справедливой отправной точкой для сознательного прогресса, особенно в справедливом применении закона.